根據(jù)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室對各類交易場所進行摸底調(diào)查的工作要求，海南證監(jiān)局、海南省政府金融辦、海南省商務廳、海南省工商局、海南省政府國資委和海南省工信廳等6單位成立了聯(lián)合調(diào)查組，對海南各類交易場所進行現(xiàn)場調(diào)查。
聯(lián)合調(diào)查組于2016年10月20日到海南股權(quán)交易中心進行現(xiàn)場摸底調(diào)查。海南證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處副處長韓宇、海南省政府金融辦資本信用處副處長葛海霞、海南省商務廳市場體系建設(shè)處調(diào)研員陳大富、海南省工商局企業(yè)注冊局副局長唐小旺、海南省政府國資委產(chǎn)權(quán)管理處副處長李云開蒞臨調(diào)查。
海南股權(quán)交易中心副總裁吳惠玉、副總裁程棟才以及登記托管部、掛牌管理部、企業(yè)服務部、財務結(jié)算部等相關(guān)部門負責人參加了現(xiàn)場調(diào)查會，并從海南股權(quán)交易中心的設(shè)立審批、業(yè)務運行、內(nèi)部管理、交易品種、交易規(guī)則、交易方式、會員以及投資者等方面向調(diào)查組匯報了自查情況。調(diào)查組隨后查看了海南股權(quán)交易中心交易系統(tǒng)狀況，并查閱了海南股權(quán)交易中心公司證照、交易品種清單、業(yè)務制度及合同等重要文件資料。
調(diào)查組對海南股權(quán)交易中心高度重視、精心準備本次摸底調(diào)查工作予以肯定，并就如何推動中小微企業(yè)掛牌融資和企業(yè)股權(quán)托管業(yè)務進行了深入交流，希望海南股權(quán)交易中心嚴格遵守《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號文）和《國務院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號文）的規(guī)定運營，發(fā)揮更大的作用，積極幫助海南中小微企業(yè)對接資本市場。