海南股權(quán)交易中心交易板掛牌審核規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范海南股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）交易板掛牌審核工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度》、《海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 非上市股份有限公司存在以下情形的，由其聘請(qǐng)的推薦會(huì)員向本中心提交申請(qǐng)文件：
（一） 申請(qǐng)進(jìn)入本中心交易板掛牌；
（二） 本中心認(rèn)定其他需要提交申請(qǐng)文件的情形。
第三條 本中心設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)對(duì)推薦會(huì)員提交的交易板掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并出具初審報(bào)告。
第四條 本中心實(shí)行交易板掛牌審核委員會(huì)審核制度，設(shè)立掛牌審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”）。審委會(huì)依照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)經(jīng)過(guò)初審的交易板掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行獨(dú)立審核，召開(kāi)審委會(huì)會(huì)議對(duì)有關(guān)申請(qǐng)文件進(jìn)行投票表決。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)審委會(huì)日常事務(wù)管理，包括安排審委會(huì)會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、對(duì)審委會(huì)會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄、起草審委會(huì)會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等工作。
第六條 初審人員、審委會(huì)委員應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，并恪守獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
第七條 本中心依照《海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定的條件和本規(guī)則規(guī)定的程序作出同意或不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)的決定。
第八條 本中心對(duì)審委會(huì)進(jìn)行監(jiān)督。
第二章 受理與初審
第九條 本中心設(shè)立機(jī)構(gòu)合作部，負(fù)責(zé)受理推薦會(huì)員報(bào)送的申請(qǐng)文件。
第十條 受理申請(qǐng)文件時(shí)，機(jī)構(gòu)合作部對(duì)報(bào)送申請(qǐng)文件的完備性進(jìn)行審查。
對(duì)符合要求的申請(qǐng)文件，機(jī)構(gòu)合作部當(dāng)場(chǎng)受理并出具受理函。
對(duì)不符合要求的申請(qǐng)文件，機(jī)構(gòu)合作部一次性告知所缺材料，推薦會(huì)員補(bǔ)充完畢后可重新提交。
第十一條 初審人員由風(fēng)險(xiǎn)管理部的專業(yè)人員擔(dān)任。初審人員的職責(zé)為：
（一）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)推薦會(huì)員盡職調(diào)查是否充分，出具的結(jié)論和意見(jiàn)是否恰當(dāng)進(jìn)行審核；
（二）推薦會(huì)員盡職調(diào)查不充分的,初審人員可提出反饋意見(jiàn)，要求會(huì)員補(bǔ)充調(diào)查；
（三）推薦會(huì)員出具的意見(jiàn)和結(jié)論不恰當(dāng)?shù)?，初審人員可要求會(huì)員重新出具；
（四）出具初審報(bào)告；
（五）列席審委會(huì)會(huì)議，回答審委會(huì)委員提出的相關(guān)問(wèn)詢。
第十二條 初審人員應(yīng)自擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)文件受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)完成初審。
風(fēng)險(xiǎn)管理部要求推薦會(huì)員對(duì)申請(qǐng)文件補(bǔ)充或修改的，受理申請(qǐng)文件時(shí)間自風(fēng)險(xiǎn)管理部收到補(bǔ)充或修改意見(jiàn)的下一工作日起重新計(jì)算。
第三章 審委會(huì)審核
第一節(jié) 審委會(huì)的組成
第十三條 審委會(huì)委員由本中心的專業(yè)人員和本中心以外的有關(guān)專家擔(dān)任。
第十四條 審委會(huì)委員由本中心聘任。審委會(huì)委員名單及簡(jiǎn)歷在本中心指定場(chǎng)所公布。
第十五條 審委會(huì)委員為十五名，其中由外聘專家擔(dān)任的審委會(huì)委員不低于五名。
第十六條 審委會(huì)委員每屆任期兩年，可以連任，連續(xù)任期不超過(guò)三屆。
第十七條 審委會(huì)委員應(yīng)符合下列條件：
（一）熟悉有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)；
（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)享有良好聲譽(yù)，未受到刑事、行政處罰或相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；
（四）公正廉潔；
（五）本中心要求的其他條件。
第十八條 審委會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：
（一）勤勉盡責(zé)，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；
（二）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行審核，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權(quán)；
（三）本中心的其他要求。
第十九條 審委會(huì)委員審核申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：
（一）審委會(huì)委員或者其親屬擔(dān)任擬掛牌公司、推薦會(huì)員的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
?。ǘ徫瘯?huì)委員或者其親屬、審委會(huì)委員所在工作單位持有擬掛牌公司股份，可能影響其公正履行職責(zé)的；
?。ㄈ徫瘯?huì)委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為擬掛牌公司提供推薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；
?。ㄋ模徫瘯?huì)委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的公司與擬掛牌公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；
?。ㄎ澹徫瘯?huì)會(huì)議召開(kāi)前，與本次審核涉及的推薦會(huì)員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；
（六）本中心認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者審委會(huì)委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
前款所稱親屬，是指審委會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第二十條 推薦會(huì)員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為審委會(huì)委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響審委會(huì)委員公正履行職責(zé)的，可以向本中心提出要求有關(guān)審委會(huì)委員回避的書面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
本中心根據(jù)推薦會(huì)員、擬掛牌公司及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)審委會(huì)委員是否回避。
第二十一條 審委會(huì)委員接受聘任后，應(yīng)承諾遵守本中心對(duì)審委會(huì)委員的相關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受本中心的考核和監(jiān)督。
第二節(jié) 審委會(huì)會(huì)議
第二十二條 審委會(huì)通過(guò)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)擬掛牌公司是否符合交易板掛牌條件進(jìn)行投票表決。
會(huì)議形式包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議。
每次會(huì)議召開(kāi)前，由本中心從審委會(huì)委員中選定五名委員參加審核，其中法律專業(yè)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)人士至少各一名。
參加審委會(huì)會(huì)議的委員不得少于四人,未參會(huì)委員應(yīng)書面委托參會(huì)委員投票表決。
第二十三條 召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，擬掛牌公司的主要負(fù)責(zé)人（法定代表人、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理）、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及推薦會(huì)員、服務(wù)會(huì)員項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人應(yīng)出席會(huì)議。
推薦會(huì)員、服務(wù)會(huì)員項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人因故不能出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的，可向本中心提出書面申請(qǐng)由項(xiàng)目組成員代為參會(huì)，并說(shuō)明理由?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)當(dāng)天，因突發(fā)狀況無(wú)法參會(huì)的，由風(fēng)險(xiǎn)管理部視情況決定是否審議擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)。
第二十四條 審委會(huì)委員以記名投票方式對(duì)擬掛牌公司交易板掛牌是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。
表決票設(shè)同意票、反對(duì)票、無(wú)法表示意見(jiàn)三種。
第二十五條 表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到三票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到三票為未通過(guò)。
第二十六條 審委會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第二十七條 審委會(huì)委員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正、審慎地對(duì)申請(qǐng)文件和初審報(bào)告進(jìn)行審核。
第二十八條 在審核時(shí)，審委會(huì)委員應(yīng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見(jiàn)：
（一）審委會(huì)委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)審委會(huì)委員關(guān)注的問(wèn)題有異議的，應(yīng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；
?。ǘ徫瘯?huì)委員認(rèn)為擬掛牌公司存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；
（三）審委會(huì)委員認(rèn)為擬掛牌公司存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)。
第二十九條 審委會(huì)委員在審委會(huì)會(huì)議上應(yīng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，同時(shí)應(yīng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見(jiàn)并在工作底稿上予以記錄。
審委會(huì)會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成對(duì)申請(qǐng)文件的審核意見(jiàn)，并對(duì)擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。
第三十條 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)在審委會(huì)會(huì)議召開(kāi)五日前，將會(huì)議通知、申請(qǐng)文件與初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)審委會(huì)委員。
第三十一條 審委會(huì)會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)審委會(huì)委員應(yīng)在會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿，有關(guān)審核材料由本中心統(tǒng)一保管。
第三十二條 審委會(huì)會(huì)議對(duì)擬掛牌公司掛牌申請(qǐng)形成審核意見(jiàn)之前，擬掛牌公司代表、推薦會(huì)員代表和服務(wù)會(huì)員代表應(yīng)接受審委會(huì)委員的問(wèn)詢。
第三十三條 審委會(huì)會(huì)議對(duì)擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)文件只進(jìn)行一次審核。
出現(xiàn)審委會(huì)會(huì)議審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異或者審委會(huì)會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的，本中心可以進(jìn)行調(diào)查，并做出同意或者不同意擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)的決定。
第三十四條 審委會(huì)會(huì)議根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)審委會(huì)委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)。審委會(huì)委員以外的行業(yè)專家沒(méi)有表決權(quán)。
審委會(huì)委員發(fā)現(xiàn)擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)文件存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，可在審委會(huì)會(huì)議前以書面方式提議暫緩表決。審委會(huì)會(huì)議首先對(duì)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到三票的，可以暫緩表決；同意票數(shù)未達(dá)到三票的，審委會(huì)會(huì)議按正常程序?qū)ι暾?qǐng)文件進(jìn)行審核。審委會(huì)會(huì)議只能暫緩表決一次。
被暫緩表決的申請(qǐng)文件，再次提交審委會(huì)會(huì)議審核時(shí)，原則上仍由原審委會(huì)委員審核。
第三十五條 審委會(huì)會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決并提出審核意見(jiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)審委會(huì)審核意見(jiàn)向推薦會(huì)員書面反饋，推薦會(huì)員應(yīng)在限定的時(shí)間內(nèi)按照反饋意見(jiàn)的要求進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或在股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中補(bǔ)充披露。
第三十六條 經(jīng)審委會(huì)會(huì)議審核通過(guò)的擬掛牌公司交易板掛牌申請(qǐng)，由本中心于五個(gè)工作日向擬掛牌公司出具同意其掛牌的通知。
第三十七條 在審委會(huì)會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件表決通過(guò)后至通知發(fā)出前，該申請(qǐng)交易板掛牌的擬掛牌公司發(fā)生了與申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，本中心可以召開(kāi)審委會(huì)會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核，參審審委會(huì)委員不受是否審核過(guò)該申請(qǐng)文件的限制。
第四章 對(duì)審核工作的監(jiān)督
第三十八條 受理人員、初審人員、審委會(huì)委員及審核工作涉及的其他工作人員應(yīng)遵守下列規(guī)定：
（一）保守審核過(guò)程中所知悉的國(guó)家秘密和擬掛牌公司的商業(yè)秘密；
（二）不得利用審核人員身份所獲取的尚未披露的信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
（三）不得接受與審核事項(xiàng)有關(guān)的單位或人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或人員接觸；
（四）其他有違職業(yè)道德情況。
第三十九條 審委會(huì)委員有下列情形之一的，由本中心予以解聘：
（一）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和審核工作紀(jì)律的；
（二）未按照本中心的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的；
（三）本人提出辭職申請(qǐng)的；
（四）兩次（含兩次）以上無(wú)故不出席審委會(huì)會(huì)議的；
（五）經(jīng)本中心考核認(rèn)為不適合擔(dān)任審委會(huì)委員的其他情形。
審委會(huì)委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。審委會(huì)委員解聘后，本中心及時(shí)選聘新的審委會(huì)委員。
第四十條 出現(xiàn)審委會(huì)會(huì)議審核意見(jiàn)與表決結(jié)果有明顯差異的，相關(guān)審委會(huì)委員有義務(wù)向本中心作出解釋和說(shuō)明。
第四十一條 審委會(huì)委員存在違反法律法規(guī)、政策性規(guī)定、本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定的審核工作紀(jì)律的，或者存在對(duì)所參加審委會(huì)會(huì)議應(yīng)回避而未提出回避等其他違反審委會(huì)工作紀(jì)律的行為的，本中心可根據(jù)情節(jié)輕重給予其談話提醒、通報(bào)批評(píng)、解聘等處理。
第四十二條 推薦會(huì)員有義務(wù)遵守本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。推薦會(huì)員唆使、協(xié)助或者參與干擾審委會(huì)工作的，本中心在三個(gè)月內(nèi)不受理該推薦會(huì)員報(bào)送的有關(guān)申請(qǐng)文件。
第五章 罰則
第四十三條 受理人員、初審人員、審委會(huì)委員及審核工作涉及的其他工作人員存在違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的行為，由本中心責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其以下處理:
（一） 談話提醒；
（二） 通報(bào)批評(píng)；
（三） 解聘；
（四） 涉嫌犯罪的，建議有關(guān)部門依法查處。
第六章 附則
第四十四條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第四十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。